上银慧盈利货币逆势上调管理费引关注,南方双元债券基金经理变更涉嫌业绩粉饰| 一周基金舆情观察

jiaguangqin

随着《基金管理公司声誉风险管理指引》的出台，公募基金行业对声誉风险管理的重视达到新高度。为响应监管部门精神，提升行业声誉风险意识，财联社旗下鲸平台联合信鸽舆情系统，利用专业大数据技术，监测分析基金行业舆情动态，以期帮助各基金公司进一步维护机构品牌形象。本篇监测区间为2023年4月5日-2023年4月11日，从监管、行业、公司三个维度观察公募基金行业舆情环境。

监管动态：证监会吊销一基金经理从业资格，多家银行基金代销违规被点名

4月7日，媒体报道称，证监会公布了时任某基金公司行业研究员汪鸣的行政处罚决定书。处罚书提到，汪鸣实际控制使用多个来自其亲属的证券账户与其任职的某基金多只公募基金发生趋同交易，决定取消汪鸣基金从业资格。

4月6日，媒体注意到，多家银行近期因基金销售业务不符合相关规定，收到警示函或被责令改正。包括唐山银行、厦门银行等，媒体梳理发现，近期各地证监局关注的基金销售违规乱象，主要聚焦以下四个方向：人员未取得基金从业资格、宣传推介方面话术设计不规范、销售业务部门负责人合规风控不足、考核激励指标体系不健全。

行业舆情：年内11家基金公司董事长调整，REITs产品报价首现“零费率”

富荣基金最新公告显示，4月6日起，王亦伟新任为公司董事长（法定代表人）。据媒体统计，包括富荣基金在内，2023年以来，已有11家基金公司的董事长发生了变动，包括英大基金、先锋基金、上投摩根基金、建信基金、易米基金、新华基金、嘉合基金、中加基金、长盛基金、鑫元基金。

4月10日，媒体报道称，作为当前资本市场最受瞩目的业务，机构间REITs业务竞争激烈。云南云投中裕能源有限公司作为采购人的“公募REITs基金管理人选聘项目中标候选人公示”显示，管理费率响应报价0.10%/年，托管费0.00%/年。这是业内首份发行费和托管费皆为零的中标方案。

公司舆情：

【上银基金】

监测周期内，负面舆情主要涉及旗下产品逆势上调1倍管理费。媒体聚焦两方面：一是管理费从行业最低档调至最高档，上调幅度惊人。上银基金公告显示，上银慧盈利货币基金的管理费率由原本的0.15%/年，上调至0.33%/年，管理费直接上涨了1倍。公募货币基金的管理费率通常为0.15%-0.33%。上银慧盈利货币基金此次直接从最低档上调至最高档。二是上调管理费原因或为规模下降，管理费下滑。截至2022年末，上银慧盈利货币基金规模为1.04亿元，与最高峰时相比减少近100亿，与成立时相比，也减少了0.96亿元，规模缩水比较大。2017年，上银慧盈利货币基金收取的管理人报酬曾高达1093.5万元，2022年全年，该基金收取的管理人报酬仅15.72万元，而运作该基金一年的审计费，信息披露费等合计要21万多。

【南方基金】

监测周期内，负面舆情主要涉及基金经理业绩粉饰问题。数据显示，南方基金经理杜才超卸任南方双元债券A等若干亏损债基，留下的都是业绩为正的债券基金，而接任的刘建岩在管产品要么是历史业绩基民投诉严重的基金，要么是规模非常小的产品，涉嫌有人业绩洗澡有人背锅。

【英大基金】

监测周期内，负面舆情主要涉及股票型基金冠军管理人汤戈离职。媒体报道聚焦两方面：一是基民对汤戈离任颇有怨言。从基金吧讨论内容来看，基民对于汤戈的离任情绪比较低迷，称“没有汤经理不可能有这么高的收益率”，有基民表示“经理换了我就清仓了”、“经理人退换不看好，撤退”等。二是接任基金经理之一任职时间仅60天。除去离职的汤戈，英大基金主要管理权益类产品的基金经理只剩两名：张媛和霍达。其中，霍达于2023年2月8日刚成为一名基金经理，管理了英大领先回报、英大灵活配置两只产品，任职回报均跌超7%，同类排名处于末位。

此外，监测周期内，还有部分媒体关注基金经理老将及公司高管离任，如银河基金11年老将张杨离职、天弘基金副总经理朱海扬离任等。

（注：文章内容来源于网络公开素材整理）





作者：信鸽数据