加密貨幣基金經理 23歲華裔被控欺詐

潘金麟

圖為秦史蒂凡（Stefan Qin，音譯）。取自領英

導讀

　　美國證券交易委員會（SEC）日前向紐約南區聯邦法院提出針對23 歲的澳大利亞公民、紐約居民秦史蒂凡（Stefan Qin，音譯）的詐騙投資者的指控。秦史蒂凡是投資管理公司維吉爾資本有限責任公司（Virgil Capital LLC）的創始人，他涉嫌通過謊報該基金的戰略、資產和財務狀況，欺騙了該公司旗艦加密貨幣交易基金的投資者。秦史蒂凡於4 日通過視訊過堂。

美國證券交易委員會去年12月底提起緊急訴訟，並獲得凍結維吉爾資本及其附屬公司資產的命令，以解決秦史蒂凡涉嫌的維吉爾西格瑪（Virgil Sigma）基金相關的證券欺詐行為。SEC指控相關欺詐行為由秦史蒂凡主導，他擁有並控制維吉爾資本及其附屬公司。

西格瑪基金是一家有限合夥制集合投資基金，聲稱使用專有套利交易策略，該策略連續掃描加密貨幣市場之間的價格差異。維吉爾資本的母公司蒙哥馬利技術公司（Montgomery Technologies）在3月份的SEC文件中表示，西格瑪基金持有9240萬元。根據西格瑪基金的記錄，截至去年5月，該基金大約有110位投資者，其中近一半來自美國，賬戶餘額從10萬元到1600萬元不等。

SEC稱，西格瑪基金從2019年9月開始的營銷手冊列出了2016年8月至2019年8月的每月業績數據，並聲稱該時期的累計回報率為2811％，而同期的比特幣累積回報率為1500％。秦史蒂凡還聲稱該基金在39個交易平台上持有價值數百萬元的數字資產，但實際上該基金在這些平台上沒有任何資產，而他所稱的平台的賬戶餘額是偽造的。

起訴書稱，秦史蒂凡誤導投資者，讓他們以為自己的錢被用於加密貨幣交易，但他卻實際將投資收益用於個人目的或未披露的高風險投資。當西格瑪基金的投資者在去年7月試圖贖回他們的股票時，秦史蒂凡開始採用「一系列欺騙手段」。

起訴書稱，秦史蒂凡先告訴某些想從西格瑪基金贖回投資的投資者，他將把他們的投資直接轉移到另一個名為VQR的基金，以代替贖回。秦史蒂凡將這些稱為「實物」轉移。但是這種實物轉移從未實現。投資者表示，當他們開始聯繫VQR基金的投資者關係僱員以確認他們的投資時，得知VQR基金沒有收到任何聲稱的轉移款項。

秦史蒂凡隨後告訴投資者和投資者關係員工，轉賬將作為法定貨幣的銀行轉賬發生，但贖回仍未實現。SEC的起訴還稱，秦史蒂凡正積極試圖挪用VQR基金的資產，並在西格瑪基金中進行新的投資。SEC指控秦史蒂凡及其控制的實體違反了聯邦證券法的反欺詐規定，該機構正在尋求永久性禁令，包括基於行為的禁制令，補還帶有判決前利息的贓款以及民事處罰。





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作者：今日美東